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汇美内部审计|内部举报制度

发布时间:2022年07月22日
 

 

 

 

1.目的


为贯彻集团VMV,有效防范经营管理风险,鼓励员工主动参与公司管理,及时监督和举报公司内部存在违法、违规、违纪行为,避免公司利益受到侵害,现结合集团各子公司实际情况,制订本制度。

 

2.举报范围


本制度所称的举报是指对集团员工存在违法、违规、违纪行为的揭发和检举,包含但不限于以下情形:

(1)受贿情形:利用职务之便收取供应商及其他合作商赠送礼品(经公司认定为受贿情形)等贵重物品或回扣、礼金及有价证券等行为;
(2)索贿、介绍贿赂情形;
(3)员工虚报花费、私费公报、伪造单据资料等侵占公司财产的行为;
(4)员工私自挪用公司资金、盗窃或内外勾结盗取公司财产的行为;
(5)泄露公司的商业或技术秘密;
(6)私自制作政府假证书及假证件;
(7)将公司商业机会转给他人。

 

3.举报渠道


电子邮件举报: jubao@wellmei.cn

书信举报: 广东省东莞市长安镇乌沙兴一路59号景丰C栋4楼风险管控中心收
电话举报: 0769-89253451

 

4.举报要求


(1)举报须如实提供被举报人的姓名、部门及违规事实的证据资料;
(2)鼓励实名举报;对不愿实名的,可尊重其意愿,采取匿名或化名举报,但必须提供证据资料。

 

5.举报处理流程


    (1)审计法务组收到举报后,登记《举报事项记录表》,初步评估举报信息的真实性、有效性;
(2)举报信息有效,填写《立案调查申请表》;
a. 涉及金额<50万,风控总监批准;
b. 涉及金额≥50万,风控总监审核,董事长批准;
(3)审计法务组展开调查并出具《审计调查报告》;
(4)对证实有违规行为的员工,各子公司按相关规定予以相应的处罚;行为触犯刑法的,移送司法机关依法处理。

 

6.对举报人的保护及奖励


(1)审计法务组是集团被授权从事违规行为调查的专职部门,直接向集团董事长汇报,从治理结构上保障了举报受理和调查工作的独立性和客观性;
(2)审计法务组将举报的保密工作放在首位,对举报人和举报信息,在受理、登记、保管、调查等各个环节上一律严格保密,防止泄露或遗失。对违反保密规定的责任人员,将从严从重处理,构成犯罪的依法追究其刑事责任;
(3)投诉、举报人在协助调查工作中受到保护。公司禁止报复行为,对采取打击报复的人员,予以撤职、解除劳动合同,触犯法律的,移送司法机关依法处理;
(4)对于举报人如实客观的反映违规问题,集团将根据提供线索的有效性、案件性质及严重程度,给予实名举报人挽回损失金额的5%作为奖励,最低0.5万元,最高20万元。对实名举报人的奖励发放将通过专属渠道,确保私密性得到有效保护,奖励最终由相关子公司承担;
(5)禁止恶意举报和诬告陷害。对歪曲事实的恶意举报或打击报复的恶意投诉将追究当事人相关责任,根据员工手册按严重违纪处理,包括但不限于撤职、解除劳动合同、移送司法机关处理。

 

来源: 汇美实业公众号

 


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